構(gòu)建學(xué)術(shù)共同體推進(jìn)科研評(píng)價(jià)機(jī)制改革

由同行實(shí)施的高校教師科研評(píng)價(jià)實(shí)質(zhì)是一種學(xué)術(shù)共同體評(píng)價(jià)。當(dāng)前，我國高校教師科研評(píng)價(jià)體系還面臨一些問題，主要體現(xiàn)在破“四唯”和分類評(píng)價(jià)機(jī)制尚未健全，匹配基礎(chǔ)研究人才、領(lǐng)軍人才和急需緊缺人才等特殊類型人才成長規(guī)律的評(píng)價(jià)機(jī)制還不完善。這些問題產(chǎn)生的根源是尚未建立職責(zé)明確、功能完善的學(xué)術(shù)共同體。

所謂學(xué)術(shù)共同體通常指由同一或相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)者，基于對(duì)學(xué)術(shù)價(jià)值、學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)質(zhì)量等方面達(dá)成的共識(shí)，而形成的學(xué)術(shù)群體。建立真正意義上的學(xué)術(shù)共同體，能夠有效推進(jìn)科研評(píng)價(jià)機(jī)制改革。以破“四唯”問題為例，專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)價(jià)融合了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和用人評(píng)價(jià)兩種邏輯。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)強(qiáng)調(diào)從學(xué)術(shù)能力、學(xué)術(shù)影響力、學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)摿Φ冉嵌葘?duì)被評(píng)人進(jìn)行基于學(xué)術(shù)的評(píng)價(jià)，學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量和數(shù)量之間沒有必然的替換關(guān)系。一定的成果數(shù)量并不代表某種程度的成果質(zhì)量，反之亦然?？梢哉f，職稱、學(xué)歷和獎(jiǎng)項(xiàng)等因素對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)沒有根本性影響。但現(xiàn)實(shí)中，完成學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)往往意味著努力的結(jié)束。部分學(xué)者在獲得一定學(xué)術(shù)頭銜后，出現(xiàn)“躺平”“得過且過”等現(xiàn)象。

這種學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)邏輯明顯與用人評(píng)價(jià)邏輯存在沖突。管理的基本邏輯是基于既定目標(biāo)的效率最優(yōu)和效果最大化。選人的最終目的是用人，用人時(shí)強(qiáng)調(diào)職稱、學(xué)歷、獎(jiǎng)項(xiàng)和帽子等，本質(zhì)是采取了簡化人才考察過程、減少人才考察成本的管理捷徑，也是將能力的外顯“標(biāo)簽”等同于能力本身的認(rèn)知捷徑。

學(xué)術(shù)價(jià)值觀、學(xué)術(shù)質(zhì)量觀和學(xué)術(shù)規(guī)范觀是學(xué)術(shù)共同體的“三觀”，也是構(gòu)成、維系和發(fā)展學(xué)術(shù)共同體的核心?，F(xiàn)實(shí)中，我國科研體制中高級(jí)職稱人員規(guī)模不斷擴(kuò)大，但“卡脖子”難題有待破解、原創(chuàng)性研究成果不足、基礎(chǔ)性研究進(jìn)展緩慢等問題依然存在。以上問題的產(chǎn)生，某種程度上體現(xiàn)了學(xué)術(shù)共同體在樹立、堅(jiān)守和踐行“三觀”上依然有改進(jìn)的空間。

有觀點(diǎn)認(rèn)為，中國的學(xué)術(shù)共同體難以發(fā)揮其應(yīng)有的功能，一定程度上是受到了過多的行政干預(yù)，導(dǎo)致評(píng)價(jià)執(zhí)行困難。隨著技術(shù)賦能和管理機(jī)制改革的推進(jìn)，由獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施的雙向匿名評(píng)價(jià)，已經(jīng)能很好地解決這些問題。中國教育發(fā)展戰(zhàn)略學(xué)會(huì)人才發(fā)展專業(yè)委員會(huì)發(fā)布的《中國高校職稱評(píng)審小同行評(píng)價(jià)研究報(bào)告（2022）》（以下簡稱《報(bào)告》）顯示，僅在2022年度，全國就有127所各級(jí)各類院校的11528位高校教師，通過獨(dú)立第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行職稱評(píng)審的小同行評(píng)價(jià)。

獨(dú)立第三方評(píng)價(jià)的優(yōu)勢很明顯：一是能夠顯著克服管辦評(píng)不分離的弊端，做到評(píng)審過程的公平、公正、公開。二是在技術(shù)賦能下實(shí)現(xiàn)真正的雙向匿名評(píng)價(jià)，確保評(píng)價(jià)全過程的信息保密。三是構(gòu)建了龐大的評(píng)審專家數(shù)據(jù)庫，實(shí)施專家畫像和被評(píng)人自述自選研究方向機(jī)制，為精準(zhǔn)匹配提供切實(shí)保障，推進(jìn)從“同行評(píng)同行”向“內(nèi)行評(píng)內(nèi)行”演進(jìn)。四是通過專業(yè)化的操作降低評(píng)價(jià)管理成本。

《報(bào)告》顯示，被評(píng)人的職務(wù)類型中副教授（43.19%）、教授（35.57%）、副研究員（3.87%）和研究員（1.87%）這4種傳統(tǒng)類型占比較高。但同時(shí)出現(xiàn)了如高級(jí)實(shí)驗(yàn)師、二級(jí)教授、長聘副教授、臨床為主型副教授、教授級(jí)高級(jí)畜牧師等多新型職務(wù)學(xué)術(shù)評(píng)審。之所以能夠?qū)Χ鄻踊殑?wù)類型進(jìn)行評(píng)審，正是學(xué)術(shù)共同體對(duì)學(xué)術(shù)價(jià)值、學(xué)術(shù)質(zhì)量和學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的有力堅(jiān)守。

此外，獨(dú)立第三方評(píng)價(jià)機(jī)制還發(fā)揮了預(yù)期引導(dǎo)的重要價(jià)值，即被評(píng)人能夠不受所在機(jī)構(gòu)的限制，將代表性學(xué)術(shù)成果通過第三方與學(xué)術(shù)共同體建立聯(lián)系，從而鼓勵(lì)了被評(píng)人在學(xué)術(shù)規(guī)律引導(dǎo)下自主探索各維度的學(xué)術(shù)發(fā)展。可見，在一定的技術(shù)和管理保障下，學(xué)術(shù)共同體的作用切實(shí)得到了發(fā)揮。

事實(shí)上，學(xué)術(shù)共同體在基礎(chǔ)研究人才、領(lǐng)軍人才和急需緊缺人才等人才的評(píng)價(jià)機(jī)制建設(shè)方面具有不可替代的價(jià)值?；A(chǔ)研究和前瞻研究的突出特點(diǎn)是投入高、周期長，發(fā)展和成果轉(zhuǎn)化不確定性強(qiáng)，研究人員在技術(shù)路線、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用前景等諸多方面具有極高的專業(yè)自主權(quán)。急需緊缺領(lǐng)域則具有很強(qiáng)的領(lǐng)域特殊性，對(duì)相關(guān)人才及相應(yīng)成果的評(píng)價(jià)無法照搬既有的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方式。最合理的方式就是回歸學(xué)術(shù)價(jià)值本位，回歸追求真理、勇攀高峰的科學(xué)精神，回歸學(xué)術(shù)研究的共同志趣。這是學(xué)術(shù)共同體建設(shè)的應(yīng)有之義。

評(píng)價(jià)人才的最終目的是要發(fā)展人才。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的基本邏輯是成果得到多數(shù)評(píng)價(jià)者的認(rèn)可，是一個(gè)少數(shù)服從多數(shù)的過程。然而，誠如諾貝爾獎(jiǎng)獲得者丁肇中教授所言，“在自然科學(xué)研究領(lǐng)域，要多數(shù)服從少數(shù)，只有極少數(shù)人把大多數(shù)人的觀念推翻以后，才能向前走。”如果將目光僅停留在評(píng)價(jià)階段，是無法實(shí)現(xiàn)多數(shù)服從少數(shù)的創(chuàng)新突破的。從這個(gè)意義上說，必須立足學(xué)術(shù)共同體建設(shè)，促進(jìn)同行跟進(jìn)并熟知學(xué)術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)，在接觸和評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)進(jìn)展的過程中，不斷弘揚(yáng)學(xué)術(shù)精神、規(guī)范學(xué)術(shù)行為、滋養(yǎng)學(xué)術(shù)活力、激發(fā)學(xué)術(shù)創(chuàng)造力，形成評(píng)價(jià)、繼承、借鑒和超越的良性循環(huán)生態(tài)，最終推動(dòng)教育、科技和人才的高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展。

（作者秦冠英系對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)北京對(duì)外開放研究院副研究員；王云海系中國教育發(fā)展戰(zhàn)略學(xué)會(huì)人才專業(yè)委員會(huì)學(xué)術(shù)副主任、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)教育與開放經(jīng)濟(jì)研究中心教授）

《中國教育報(bào)》2023年12月25日第6版