學位法的制度變革與創(chuàng)新

◎摘  要 在學位條例基礎(chǔ)上制定學位法，是我國學位法律制度的重大發(fā)展與完善。學位法在若干領(lǐng)域推動了制度變革與創(chuàng)新：增設(shè)專業(yè)學位類型，豐富學位類型體系；確立國務(wù)院教育行政部門和省級學位委員會的地位和職責，完善學位管理體制；細化學位授權(quán)規(guī)定，優(yōu)化學位授權(quán)審核制度；規(guī)定程序性權(quán)利和權(quán)利救濟途徑，保障學生合法權(quán)益；完善學位質(zhì)量保障制度，確保學位授予質(zhì)量。

◎關(guān)鍵詞 學位法；學位類型；學位授予；學位管理

1980年通過的《中華人民共和國學位條例》（以下簡稱學位條例）是新中國第一部教育法律，學位條例及其配套制度為建立我國學位制度、促進教育科學事業(yè)快速發(fā)展、推動社會主義現(xiàn)代化建設(shè)作出了突出貢獻。經(jīng)過40多年的發(fā)展，我國學位制度改革不斷推進，學位管理體制不斷健全，學位授予程序不斷完善。與此同時，學位管理實踐中的一些重要制度和改革措施還缺少相應(yīng)法律規(guī)范的保障，需要修改完善。今年4月，第十四屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第九次會議表決通過《中華人民共和國學位法》（以下簡稱學位法），自2025年1月1日起施行。在學位條例基礎(chǔ)上制定學位法，對于在法律層面鞏固學位制度改革成果，規(guī)范學位授予活動、保障學位質(zhì)量，保護學位申請人合法權(quán)益，建設(shè)教育強國、科技強國、人才強國，為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家提供有力人才支撐和智力支持，具有重要意義。學位法堅持全面貫徹黨和國家的教育方針，傳承學位條例實施的有益經(jīng)驗，聚焦學位管理工作的突出問題，在一些重要領(lǐng)域進行制度變革與創(chuàng)新，將進一步推動依法治教和學位法治建設(shè)。

增設(shè)專業(yè)學位類型

專業(yè)學位是以專業(yè)水平和專業(yè)實踐工作能力為衡量標準、以培養(yǎng)高層次應(yīng)用型專門人才為目標的學位類型。自20世紀90年代初推行專業(yè)學位教育制度以來，我國專業(yè)學位研究生教育與行業(yè)需求緊密結(jié)合，專業(yè)學位類別不斷豐富，培養(yǎng)規(guī)模不斷擴大，培養(yǎng)質(zhì)量明顯提高，社會認可度逐年提升。學位條例聚焦學術(shù)學位，沒有專業(yè)學位的表述和相應(yīng)制度設(shè)計。為總結(jié)和鞏固專業(yè)學位研究生教育的經(jīng)驗和成果，適應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展對高層次應(yīng)用型專門人才的需求，全面推進教育強國建設(shè)，學位法把專業(yè)學位法定化，明確把學位分為學術(shù)學位、專業(yè)學位等類型，構(gòu)建起學術(shù)學位與專業(yè)學位協(xié)調(diào)發(fā)展的二元學位類型，同時在學士學位授予條件、碩士學位授予條件、博士學位授予條件等方面都規(guī)定了專業(yè)學位的相關(guān)內(nèi)容。

一是將專業(yè)學位法定化。專業(yè)學位是現(xiàn)代高等教育發(fā)展的產(chǎn)物，它與學術(shù)學位處于同一層級，共同構(gòu)成了現(xiàn)代高等教育學位體系的重要內(nèi)容。近年來，我國專業(yè)學位教育在規(guī)模和內(nèi)涵上都得到了跨越式發(fā)展，但與這種跨越式發(fā)展不匹配的是我國在這一領(lǐng)域的法律化和規(guī)范化長期不足。鑒于專業(yè)學位在現(xiàn)代高等教育中的重要功能以及專業(yè)學位迅速發(fā)展與相關(guān)立法保障不足之間的內(nèi)在緊張關(guān)系，學位法明確了專業(yè)學位是與學術(shù)學位平行的學位類型，第二條規(guī)定：“國家實行學位制度。學位分為學士、碩士、博士，包括學術(shù)學位、專業(yè)學位等類型，按照學科門類、專業(yè)學位類別等授予?！睂I(yè)學位法定化順應(yīng)了高等教育改革與發(fā)展的時代需求，回應(yīng)了高等教育積極主動適應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展對高層級應(yīng)用型專門人才的強烈需求。同時，本條款除了列舉學術(shù)學位、專業(yè)學位以外，“等類型”的規(guī)定也為將來探索其他學位類型留下了法律制度空間。

二是在學士學位授予條件、碩士學位授予條件、博士學位授予條件中都區(qū)分了學術(shù)學位與專業(yè)學位的差異化內(nèi)容。學術(shù)學位注重學位申請人的學術(shù)研究訓練、學術(shù)研究能力，并不特別強調(diào)實踐能力和職業(yè)技能，而專業(yè)學位則以專業(yè)實踐為導向，注重專業(yè)實踐訓練和專業(yè)實踐工作能力的培養(yǎng)。以博士學位授予條件為例，學位法第二十一條規(guī)定：“接受博士研究生教育，通過規(guī)定的課程考核或者修滿相應(yīng)學分，完成學術(shù)研究訓練或者專業(yè)實踐訓練，通過學位論文答辯或者規(guī)定的實踐成果答辯，表明學位申請人達到下列水平的，授予博士學位：（一）在本學科或者專業(yè)領(lǐng)域掌握堅實全面的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識；（二）學術(shù)學位申請人應(yīng)當具有獨立從事學術(shù)研究工作的能力，專業(yè)學位申請人應(yīng)當具有獨立承擔專業(yè)實踐工作的能力；（三）學術(shù)學位申請人應(yīng)當在學術(shù)研究領(lǐng)域做出創(chuàng)新性成果，專業(yè)學位申請人應(yīng)當在專業(yè)實踐領(lǐng)域做出創(chuàng)新性成果?！睂W位法凸顯了與學術(shù)學位授予條件相區(qū)別的專業(yè)學位授予條件，學術(shù)學位突出學術(shù)研究能力，專業(yè)學位突出專業(yè)實踐能力，明確了學術(shù)學位與專業(yè)學位的差異化功能定位。

完善學位管理體制

學位管理體制是學位授權(quán)和學位授予開展的組織保障，也是學位制度有效實施的組織基礎(chǔ)。學位條例僅規(guī)定國務(wù)院學位委員會和學位授予單位的職責，沒有涉及國務(wù)院教育行政部門和省級學位委員會的職責。學位法在規(guī)定國務(wù)院學位委員會及其職責的同時，明確規(guī)定了國務(wù)院教育行政部門在學位管理中的相應(yīng)權(quán)限，國務(wù)院學位委員會領(lǐng)導全國學位工作，國務(wù)院教育行政部門負責全國學位管理有關(guān)工作。同時，學位法增加了省級學位委員會和省級教育行政部門的職責權(quán)限，在法律層面正式確立了學位三級管理體制，推動我國學位管理體制更加成熟、更加定型、更加完善。

一是在法律上正式確立了學位三級管理體制。實踐中，經(jīng)過40多年的發(fā)展，我國基本建成了具有中國特色的學位管理制度，形成了中央政府主導、省級統(tǒng)籌、學位授予單位實施的學位三級管理體制。但從法律文本上看，學位條例建立的是學位二級管理體制，即國務(wù)院學位委員會和學位授予單位，學位管理體制的文本規(guī)定和實踐發(fā)展長期處于脫節(jié)狀態(tài)。學位法第六條至第九條明確規(guī)定了國務(wù)院學位委員會、省級學位委員會和學位授予單位的法定職責，正式在法律文本上確立了學位三級管理體制，明確了學位管理單位的職權(quán)劃分。在法律層面對學位三級管理體制進行明確規(guī)定，有利于發(fā)揮國務(wù)院學位委員會、省級學位委員會和學位授予單位在學位管理體制中的不同功能和作用，為省級學位委員會提供法律依據(jù)，確保學位管理體制有序運行。

二是明確規(guī)定國務(wù)院教育行政部門在學位管理中的相應(yīng)權(quán)限。在學位條例制定之初，成立專門的學位委員會有利于推動我國學位授予工作盡快走上軌道和推進高層次人才的培養(yǎng)，但學位條例未對教育行政部門的權(quán)限作出規(guī)定。學位法第七條規(guī)定：“國務(wù)院教育行政部門負責全國學位管理有關(guān)工作?！睂鴦?wù)院教育行政部門及其權(quán)限寫入法律，形成定位明確、權(quán)責清晰、分工合理的學位管理體制橫向關(guān)系，有利于推動學位管理與高等教育管理之間的良好銜接，充分發(fā)揮國務(wù)院學位委員會和國務(wù)院教育行政部門在各自領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢。

三是明確規(guī)定省級學位委員會和省級教育行政部門的職責權(quán)限。學位條例沒有對省級學位委員會和省級教育行政部門作出規(guī)定，省級學位委員會的設(shè)立及其與國務(wù)院學位委員會的分工長期以國務(wù)院學位委員會的政策文件為基礎(chǔ)，省級教育行政部門的職責也不明確，具有較強的不確定性。學位法第八條規(guī)定：“省、自治區(qū)、直轄市人民政府設(shè)立省級學位委員會，在國務(wù)院學位委員會的指導下，領(lǐng)導本行政區(qū)域?qū)W位工作。省、自治區(qū)、直轄市人民政府教育行政部門負責本行政區(qū)域?qū)W位管理有關(guān)工作?！痹诜梢?guī)范中明確規(guī)定省級學位委員會和省級教育行政部門的職責權(quán)限，符合職權(quán)法定的法治要求，有利于充分發(fā)揮省級學位委員會和省級教育行政部門的功能和作用，進一步推動高等教育區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和省級統(tǒng)籌管理。

細化學位授權(quán)規(guī)定

學位授予資格的取得是學位管理的基礎(chǔ)性工作，也是學位授予活動有效開展的前提和基礎(chǔ)。學位條例僅用一個條款對學位授予資格進行了原則性規(guī)定，相關(guān)內(nèi)容沒有細化和展開。學位法認真總結(jié)了我國學位管理實踐的有益經(jīng)驗，明確了高等學校、科學研究機構(gòu)申請學位授予資格應(yīng)具備的條件，學士學位授予資格、碩士學位授予資格、博士學位授予資格的審批機制和程序，自主增設(shè)學位授予點的審批制度，推動學位授權(quán)制度更加具體和細化，具有可操作性。

一是明確高等學校、科學研究機構(gòu)申請學位授予資格應(yīng)具備的條件。學位授予資格審批的法律性質(zhì)是行政許可，許可條件是行政許可制度的實質(zhì)性內(nèi)容。學位法第十二條規(guī)定：“高等學校、科學研究機構(gòu)申請學位授予資格，應(yīng)當具備下列條件：（一）堅持社會主義辦學方向，落實立德樹人根本任務(wù)；（二）符合國家和地方經(jīng)濟社會發(fā)展需要、高等教育發(fā)展規(guī)劃；（三）具有與所申請學位授予資格相適應(yīng)的師資隊伍、設(shè)施設(shè)備等教學科研資源及辦學水平；（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件?！痹趯W位法中明確規(guī)定學位授予資格的法定條件符合行政許可法有關(guān)設(shè)定行政許可的規(guī)定，有利于保障學位授予資格審批的有效實施。

二是規(guī)定學士學位授予資格、碩士學位授予資格、博士學位授予資格的審批機制和程序。學位法第十四條規(guī)定：“學士學位授予資格，由省級學位委員會審批，報國務(wù)院學位委員會備案。碩士學位授予資格，由省級學位委員會組織審核，報國務(wù)院學位委員會審批。博士學位授予資格，由國務(wù)院教育行政部門組織審核，報國務(wù)院學位委員會審批。審核學位授予資格，應(yīng)當組織專家評審?！睂W位法第十五條規(guī)定：“申請學位授予資格，應(yīng)當在國務(wù)院學位委員會、省級學位委員會規(guī)定的期限內(nèi)提出。負責學位授予資格審批的單位應(yīng)當自受理申請之日起九十日內(nèi)作出決議，并向社會公示。公示期不少于十個工作日。公示期內(nèi)有異議的，應(yīng)當組織復(fù)核?！睂W位條例對學士學位授予資格、碩士學位授予資格、博士學位授予資格的審批機制和程序沒有規(guī)定，容易引發(fā)法律爭議，學位法明確規(guī)定了不同類型學位授予資格的審批機制和程序，增強了法律實施的明確性和可操作性，有利于保障學位授予資格審批的有序?qū)嵤?/span>

三是規(guī)定自主增設(shè)學位授予點的審批制度。學位法第十六條規(guī)定：“符合條件的學位授予單位，經(jīng)國務(wù)院學位委員會批準，可以自主開展增設(shè)碩士、博士學位授予點審核。自主增設(shè)的學位授予點，應(yīng)當報國務(wù)院學位委員會審批。具體條件和辦法由國務(wù)院學位委員會制定。”本條規(guī)定順應(yīng)了國家簡政放權(quán)和現(xiàn)代大學建設(shè)的總體趨勢，總結(jié)了學位管理制度改革的有益經(jīng)驗，給予符合條件的學位授予單位自主設(shè)置碩士、博士授予點的權(quán)限，推動相關(guān)學位授予單位獲得更大辦學自主權(quán)，有利于學位授予單位根據(jù)本單位實際情況推動傳統(tǒng)學科、新興學科和交叉學科的融合發(fā)展，進一步優(yōu)化學科體系建設(shè)。

維護學生合法權(quán)益

保護學位申請人合法權(quán)益是學位制度設(shè)計的出發(fā)點和落腳點，也是有效化解學位爭議的基礎(chǔ)。學位條例沒有涉及學位授予活動中保護學生程序性權(quán)利的規(guī)定和學位爭議解決與權(quán)利救濟途徑，導致學生合法權(quán)益保護力度不夠。學位法增加了學生的程序性權(quán)利和學位爭議解決與權(quán)利救濟途徑，明確規(guī)定了學位授予單位擬做出不授予學位或撤銷學位決定的說明理由和聽取陳述申辯義務(wù)，規(guī)定了學位申請人的學術(shù)復(fù)核、學位申請人或?qū)W位獲得者的復(fù)核、請求有關(guān)機關(guān)依法處理等救濟權(quán)利。

一是規(guī)定了學生的程序性權(quán)利。學位授予單位代表國家授予學位，屬于法律法規(guī)授權(quán)的組織，有義務(wù)為學位申請人提供一定的程序保護。雖然學位條例沒有規(guī)定聽取意見等程序內(nèi)容，但是正當程序是學位授予的最低程序要求，并得到了司法機關(guān)的支持。因此，學位法第三十九條規(guī)定：“學位授予單位擬作出不授予學位或者撤銷學位決定的，應(yīng)當告知學位申請人或者學位獲得者擬作出決定的內(nèi)容及事實、理由、依據(jù)，聽取其陳述和申辯?！睂⒄敵绦蛞蟪晌幕⒃诜缮洗_立程序性權(quán)利，有利于規(guī)范學位授予活動，保護學位申請人合法權(quán)益，促進學位法治建設(shè)。

二是規(guī)定了學生的法律救濟權(quán)利。學位法第四十條規(guī)定：“學位申請人對專家評閱、答辯、成果認定等過程中相關(guān)學術(shù)組織或者人員作出的學術(shù)評價結(jié)論有異議的，可以向?qū)W位授予單位申請學術(shù)復(fù)核。學位授予單位應(yīng)當自受理學術(shù)復(fù)核申請之日起三十日內(nèi)重新組織專家進行復(fù)核并作出復(fù)核決定，復(fù)核決定為最終決定。學術(shù)復(fù)核的辦法由學位授予單位制定?！钡谒氖粭l規(guī)定：“學位申請人或者學位獲得者對不受理其學位申請、不授予其學位或者撤銷其學位等行為不服的，可以向?qū)W位授予單位申請復(fù)核，或者請求有關(guān)機關(guān)依照法律規(guī)定處理。學位申請人或者學位獲得者申請復(fù)核的，學位授予單位應(yīng)當自受理復(fù)核申請之日起三十日內(nèi)進行復(fù)核并作出復(fù)核決定。”學位法明確區(qū)分了學術(shù)性事由和非學術(shù)性事由，分別規(guī)定了針對學術(shù)評價結(jié)論和學位授予行為的差異化救濟途徑，在兼顧學位授予單位學術(shù)判斷權(quán)的同時強化了對學位申請人或?qū)W位獲得者的權(quán)利救濟和保護，有利于更好地保障學位申請人或?qū)W位獲得者的合法權(quán)益，推動學位爭議的實質(zhì)性解決。

保障學位授予質(zhì)量

學位質(zhì)量保障是確保學位授予質(zhì)量、培養(yǎng)高層次人才、建設(shè)教育強國的重要內(nèi)容和重要保障。學位條例沒有學位質(zhì)量保障的系統(tǒng)性規(guī)定，不利于學位制度的有效實施。學位法將“學位質(zhì)量保障”作為單獨一章，規(guī)定了學位授予單位內(nèi)部質(zhì)量保障制度、學位授予單位及學位授予點質(zhì)量評估制度、自主審核資格撤銷制度、學位撤銷制度等內(nèi)容，從不同主體、不同領(lǐng)域、不同環(huán)節(jié)構(gòu)建起學位質(zhì)量保障制度體系，推動學位制度有效實施，服務(wù)全面建設(shè)教育強國。

一是規(guī)定學位授予單位內(nèi)部質(zhì)量保障制度。學位授予單位內(nèi)部質(zhì)量保障是學位質(zhì)量保障制度體系的基礎(chǔ)。學位法第三十一條規(guī)定：“學位授予單位應(yīng)當建立本單位學位質(zhì)量保障制度，加強招生、培養(yǎng)、學位授予等全過程質(zhì)量管理，及時公開相關(guān)信息，接受社會監(jiān)督，保證授予學位的質(zhì)量。”內(nèi)部質(zhì)量保障制度強調(diào)學位授予單位的主體責任，要求學位授予單位應(yīng)當建立本單位學位質(zhì)量保障制度。學位質(zhì)量保障制度涵蓋高等教育的各個環(huán)節(jié)，包括招生選拔環(huán)節(jié)，導師崗位管理、課程體系設(shè)計、課程教學質(zhì)量監(jiān)控等培養(yǎng)環(huán)節(jié)，以及學位論文管理、學位授予等輸出環(huán)節(jié)，學位授予單位應(yīng)當確保學位質(zhì)量保障制度的科學性、透明性和可問責性，從源頭上提高學生培養(yǎng)水平，保證學位授予質(zhì)量。

二是規(guī)定學位授予單位及學位授予點質(zhì)量評估制度。學位授予資格是有一定條件和期限的行政許可，而非獲得授權(quán)后的一勞永逸、無條件免檢。學位法第三十四條第一款規(guī)定：“國務(wù)院教育行政部門和省級學位委員會應(yīng)當在各自職責范圍內(nèi)定期組織專家對已經(jīng)批準的學位授予單位及學位授予點進行質(zhì)量評估。對經(jīng)質(zhì)量評估確認不能保證所授學位質(zhì)量的，責令限期整改；情節(jié)嚴重的，由原審批單位撤銷相應(yīng)學位授予資格?！倍ㄆ诘耐獠抠|(zhì)量評估和后續(xù)處理措施有利于確?！笆跈?quán)資格”與“學位質(zhì)量”相統(tǒng)一，督促學位授予單位及學位授予點積極主動落實學位質(zhì)量保證的主體責任，確保學位授予單位及學位授權(quán)點始終符合學位授予資格的基本條件。

三是規(guī)定自主審核資格撤銷制度。自主開展增設(shè)學位授予點審核意味著對學位授予單位辦學自主權(quán)的尊重，但也并非辦學自主權(quán)的濫用。學位法第三十四條第二款規(guī)定：“自主開展增設(shè)碩士、博士學位授予點審核的學位授予單位，研究生培養(yǎng)質(zhì)量達不到規(guī)定標準或者學位質(zhì)量管理存在嚴重問題的，國務(wù)院學位委員會應(yīng)當撤銷其自主審核資格?！陛^大的辦學自主權(quán)與較高的學位質(zhì)量是對立統(tǒng)一的，是權(quán)利義務(wù)相統(tǒng)一在學位授予資格審核中的具體體現(xiàn)。對于研究生培養(yǎng)質(zhì)量下降或發(fā)生嚴重管理問題的學位授予單位，國務(wù)院學位委員會應(yīng)當撤銷其自主審核資格，這是對自主審核權(quán)的有效監(jiān)督和制約。

四是規(guī)定學位撤銷制度。學位條例第十七條就規(guī)定了學位撤銷制度，對于保障學位質(zhì)量發(fā)揮了重要作用。學位法第三十七條承繼了學位撤銷制度，同時進行相應(yīng)完善，其規(guī)定：“學位申請人、學位獲得者在攻讀該學位過程中有下列情形之一的，經(jīng)學位評定委員會決議，學位授予單位不授予學位或者撤銷學位：（一）學位論文或者實踐成果被認定為存在代寫、剽竊、偽造等學術(shù)不端行為；（二）盜用、冒用他人身份，頂替他人取得的入學資格，或者以其他非法手段取得入學資格、畢業(yè)證書；（三）攻讀期間存在依法不應(yīng)當授予學位的其他嚴重違法行為。”學位法優(yōu)化了立法技術(shù)，不再使用“舞弊作偽”等不確定法律概念，而是以“列舉+兜底”的條款方式明確規(guī)定學位撤銷事由，增強了學位撤銷制度的明確性和可操作性，有利于在法律文本層面減少法律適用的分歧，實質(zhì)性解決學位撤銷爭議，確保學位授予質(zhì)量。

【作者馬懷德：中國政法大學校長、教授】

（原載2024年第10期《中國高等教育》）